2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》历年真题(2019-11-02)

发布时间：2019-11-02

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。【选择题】

A.1个月

B.3个月

C.1年

D.2年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿，停业整顿的期限不超过3个月。

2、以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。
Ⅰ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
Ⅲ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为
Ⅳ.以个人名义进行证券自营业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券属于禁止的内幕交易行为（Ⅰ属于）；在自己实际控制的账户之间进行证券交易属于禁止的操纵市场的行为（Ⅱ属于）；假借他人名义或以个人名义进行自营业务属于其他禁止的行为（Ⅳ属于）。

3、发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。【选择题】

A.未直接参与信息披露违法行为

B.配合证券监管机构调查且有立功表现

C.受他人胁迫参与信息披露违法行为

D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

正确答案:D

答案解析:

选项D符合题意：认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括：

（1）未直接参与信息披露违法行为；（A包括）

（2）在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；

（3）在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；

（4）配合证券监管机构调查且有立功表现；（B包括）

（5）受他人胁迫参与信息披露违法行为；（C包括）

（6）其他需要考虑的情形。

4、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。【选择题】

A.没收违法所得

B.撤销任职资格或证券从业资格

C.罚款

D.判刑

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得（选项A包括），并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款（选项C包括）；给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格（选项B包括），并处以3万元以上30万元以下的罚款。

5、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。
Ⅰ.董事
Ⅱ.高级管理人员
Ⅲ.控股股东
Ⅳ.基层员工【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事（Ⅰ项正确）、监事和高级管理人员（Ⅱ项正确）、控股股东（Ⅲ项正确）和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。验收不合格的，财务顾问应当重新进行辅导和验收。

6、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日向公司全体股东报告。【选择题】

A.3；5

B.3；10

C.5；10

D.5；15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日向公司全体股东报告。

7、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:为规范财务顾问执业行为，提高其执业质量，《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》就财务顾问如何履行职责、如何建立并实施内控制度等作出了详细、明确的规定，主要内容包括：1.接受或终止委托；2.尽职调查；3.辅导与验收；4.发表专业意见；5.接受监管机构审核；6.持续督导；7.工作底稿；8.保密责任；9.公平竞争；10.接受培训。

8、关于人员岗位的利益冲突防范，下列说法错误的是（）。【选择题】

A.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

B.私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务

C.同一基金托管人不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务

D.同一人员不得兼任投资银行业务和私募基金业务的部门负责人

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务（A正确）。私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务（B正确）；同一人员不得兼任上述两类业务的部门负责人（D正确）；同一投资管理团队不得同时从事上述两类业务。

9、我国的基金强制托管制度于（）建立，其初衷是为了维护基金财产安全和基金持有人权益【选择题】

A.1997年

B.1988年

C.1998年

D.1987年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国的基金强制托管制度于1998年建立，其初衷是为了维护基金财产安全和基金持有人权益。

10、洗钱风险评估指标体系包括客户特性、（）、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。【选择题】

A.社会经济活动

B.信用

C.时间

D.地域

正确答案:D

答案解析:选项D正确：洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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