2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》历年真题(2021-08-29)
发布时间:2021-08-29
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》试题共100题,分为选择题和组合型选择题。51题库考试学习网为各位小伙伴带来了历年真题10道,附答案解析,供大家考前自测提升!
1、证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。【选择题】
A.2
B.3
C.5
D.10
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
2、诚信信息有纸质证明文件的,证明文件以()形式保存。【选择题】
A.电子文档
B.纸质文档
C.电子文档和纸质文档
D.以上均不正确
正确答案:C
答案解析:选项C正确:诚信信息是有纸质证明文件的,证明文件以电子和纸质两种形式保存。
3、有限责任公司的业务执行机关是()。【选择题】
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会
正确答案:B
答案解析:选项B正确:股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关,享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关,专司监督职能。
4、公司的发起人、股东虚假出资,未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的,由公司登记机关责令改正,处以虚假出资金额()的罚款。【选择题】
A.5%以上25%以下
B.5%以上20%以下
C.5%以上15%以下
D.5%以上10%以下
正确答案:C
答案解析:选项C正确:公司的发起人、股东虚假出资,未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的,由公司登记机关责令改正,处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。
5、保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当()。
Ⅰ.不予核准
Ⅱ.已核准的,撤销其保荐代表人资格
Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构,自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会不予核准(Ⅰ项正确);已核准的,撤销其保荐代表人资格(Ⅱ项正确);对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请(Ⅳ项正确)。
6、证券公司申请文件齐备的,全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的,自受理之日起()与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告。【选择题】
A.20个转让日内
B.10个转让日内
C.10个工作日内
D.20个工作日内
正确答案:B
答案解析:证券公司申请文件齐备的,全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的,自受理之日起10个转让日内与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告。
7、证券公司可以采取()等方式发行、销售与转让私募产品。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:B
答案解析:证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品,不得采用集中竞价方式,法律法规有明确规定的除外。
8、()对备案材料齐备性、合规性进行审核。【选择题】
A.监管机构
B.证券交易所
C.协会
D.证券公司
正确答案:C
答案解析:选项C正确:协会对备案材料齐备性、合规性进行审核。
9、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,()对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。【选择题】
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中登公司
正确答案:A
答案解析:选项A正确:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,中国证券业协会对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。
10、保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交下列材料中的()。Ⅰ.变更登记申请报告Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历Ⅲ.证券业执业证书Ⅳ.新任职机构出具的接收函【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交下列材料:(1)变更登记申请报告;(Ⅰ项正确)(2)证券业执业证书;(Ⅱ项正确)(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明;(4)新任职机构出具的接收函;(Ⅳ项正确)(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字;(6)中国证监会要求的其他材料。
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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
国际债券只能在期满时一次偿还,中途不允许偿还。( )
国际债券可以期满一次偿还,也可以分期偿还,但因为不方便所以常常以一次偿还方式。
2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为( )。 A.定向募集设立 B.向特定对象募集设立 C.社会募集设立 D.公开募集设立
考点:熟悉股份有限公司设立的原则、方式、条件和程序。见教材第二章第一节,P35。
假设在20个季度内,股票市场出现上扬的季度数有12个,其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中,择时损益为正值的季度数有10个;在股票市场出现下跌的季度中,择时损益为正值的季度数为6个,该基金的成功概率为( )。
A.58.33%
B.68.33%
C.75%
D.83.33%
6.A【解析】设P1表示基金经理正确地预测到牛市的概率,P2表示基金经理正确预测到熊市的概率。P1 =10÷12=0.833,P2 =6÷8=0.75,因此,成功概率=(0.833 +0. 75 -1)× 100% =58. 33% 。这一数字明显大于零,因此可以肯定该基金经理具有优异的择时能力。
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