2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》历年真题(2019-11-09)

发布时间：2019-11-09

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、保荐机构及保荐代表人应持续督导发行人应履行（）等义务。
Ⅰ.规范运作
Ⅱ.审慎工作
Ⅲ.信守承诺
Ⅳ.信息披露【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作（Ⅰ正确）、信守承诺（Ⅲ正确）、信息披露（Ⅳ正确）等义务。

2、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括（）。
Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表
Ⅱ.企业法人营业执照
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：除了题中四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件还包括：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码；由注册会计师提供的验资报告；中国证监会要求提供的其他文件。

3、私募基金与公募基金的主要区别是（）。【选择题】

A.一个是公开募集基金，一个是非公开募集基金

B.投资范围不同

C.募集对象不同

D.信息披露要求不同

正确答案:A

答案解析:选项A正确：公募基金就是公开募集基金，而私募基金是通过非公开方式募集基金，这是私募基金与公募基金的主要区别。基金公开募集与非公开募集的区别还表现在以下方面：募集方式不同；募集对象不同；信息披露要求不同。

4、关于上市公司收购的方式的说法，错误的是（）。【选择题】

A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：根据《中华人民共和国证券法》的规定，投资者可以采取要约收购（选项C正确）、协议收购（选项A正确）及其他合法方式收购上市公司（选项B正确）。

5、操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中（）或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。
Ⅰ.资金优势
Ⅱ.持股优势
Ⅲ.持仓优势
Ⅳ.技术优势【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势（Ⅰ项正确）、持股或者持仓优势（Ⅱ、Ⅲ项正确）或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

6、经营机构评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：经营机构评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括以下一个方面：

7、证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确，证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等。

8、（）应当将另类子公司纳入统一管理。【选择题】

A.证监会

B.证券业协会

C.证券交易所

D.证券公司

正确答案:D

答案解析:证券公司应当将另类子公司纳入统一管理。证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致。

9、另类子公司应当在每年结束之日起（）内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。【选择题】

A.20个工作日内

B.30个工作日内

C.3个月

D.4个月

正确答案:D

答案解析:选项D正确：另类子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。

10、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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