2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-10-30)

发布时间：2021-10-30

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向（）提成申请，并经其审批同意。Ⅰ.跨墙人员所属部门Ⅱ.合规部门Ⅲ.风险控制部门Ⅳ.公司董事会【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提成申请，并经其审批同意。

2、证券公司董事会的合规管理职责包括（）。Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度Ⅱ.审议批准年度合规报告Ⅲ.决定聘任对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：（1）审议批准合规管理的基本制度；（2）审议批准年度合规报告；（3）决定聘任对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；（4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；（5）建立与合规负责人的直接沟通机制；（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；（7）公司章程规定的其他合规管理职责。

3、下列属于内幕信息的有（）。Ⅰ.公司的经营方针和经营范围的重大变化Ⅱ.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定Ⅲ.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响Ⅳ.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：下列信息皆属内幕信息：（1）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（2）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（3）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（4）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（5）公司发生重大亏损或者重大损失；（6）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（7）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；（8）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（9）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（10）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（11）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（12）国务院证券监督管理机构规定的其他事项；（13）公司分配股利或者增资的计划；（14）公司股权结构的重大变化；（15）公司债务担保的重大变更；（16）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；（17）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（18）上市公司收购的有关方案；（19）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

4、（）应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督。【选择题】

A.证券公司

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.公安部

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督。

5、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调査发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。【选择题】

A.3

B.5

C.10

D.50

正确答案:A

答案解析:选项A正确：本题中所述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十一条及第十九条识别与持续识别客户身份的相关规定，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以期限改正，并处3万元罚款的行政处罚。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起（ ）日内，向罔务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续。刊登基金成立公告。

A．3

B．7

C．10

D．15

正确答案：C

债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。（ ）

正确答案：√

下列选项中属于财政支出的项目有（ ）。

A．企业挖潜改造资金

B．行政管理费

C．科技三项费用

D．地质勘探费用

正确答案：ABCD
【解析】本题考查财政支出的项目。ABCD选项都正确。

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