2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-01-10)

发布时间：2022-01-10

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券公司流动性风险管理应遵循的原则包括（）。Ⅰ.全面性原则Ⅱ.审慎性原则Ⅲ.预见性原则Ⅳ.一致性原则【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。

2、证券公司内部控制应当遵循的原则包括（）。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡IV.独立【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司内部控制应当遵循的原则包括健全、合理、制衡和独立。

3、证券公司整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）。Ⅰ.停止批准新业务Ⅱ.停止批准增设、收购营业性分支机构Ⅲ.限制分配红利Ⅳ.限制转让财产或在财产上设定其他权利【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：（1）停止批准新业务；（2）停止批准增设、收购营业性分支机构；（3）限制分配红利；（4）限制转让财产或在财产上设定其他权利。

4、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括（）。Ⅰ.净资本Ⅱ.风险覆盖率Ⅲ.资本杠杆率Ⅳ.流动性覆盖率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等。

5、评价计分低于60分的证券公司，定为（）类公司。【选择题】

A.B

B.C

C.D

D.E

正确答案:C

答案解析:选项C正确：评价计分低于60分的证券公司，定为D类公司。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，70%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。 （ ）

正确答案：×

汇金公司于2010年在全国银行间债券市场成功发行了两期人民币，汇金债券被定为地方政府债券。 ( )

正确答案：×

答案为×。汇金公司于2010年在全国银行间债券市场成功发行了两期人民币，共1090亿元。汇金公司没有金融业务牌照，它不属于金融机构，在我国按照发行主体性质确定债券名称的现行指导下，将汇金债券定为政府支持机构债券。

在股指期货中，由于（ ），从制度上保证了现货价与期货价最终一致。

A．实行现货交割且以期货指数为交割结算指数

B．实行现货交割且以现货指数为交割结算指数

C．实行现金交割且以期货指数为交割结算指数

D．实行现金交割且以现货指数为交割结算指数

正确答案：D

股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。 （ ）

正确答案：√
股份转让公司已确认的、可进行股份转让的股份应"-3托管在证券登记结算机构，并且托管后方可开始转让。

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