2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-01-06)

发布时间：2022-01-06

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、股东大会一般每（）定期召开一次。【选择题】

A.2年

B.1年

C.半年

D.1月

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股东大会一般每年定期召开一次。

2、以下属于能源期货品种的有（）。Ⅰ.原油Ⅱ.天然气Ⅲ.燃料油Ⅳ.螺纹钢【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：能源期货品种包括原油、天然气、燃料油等。Ⅳ项，螺纹钢属于金属期货品种。

3、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。【选择题】

A.3万元以上30万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上50万元以下

D.3万元以上50万元以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《公司法》规定，公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。

4、下列不适用于《证券法》的是（）。【选择题】

A.汇票的发行交易

B.证券投资基金份额的上市交易

C.股票的发行交易

D.政府债券的上市交易

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：《证券法》的适用范围包括以下四类：一是在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；二是政府债券、证券投资基金份额的上市交易；三是资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定；四是在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任。

5、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用（）。【选择题】

A.拍卖

B.约定竞价

C.分散交易

D.公开的集中竞价交易

正确答案:D

答案解析:选项D正确：对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（ ）。 A．在挂牌前发布推荐报告 B．在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告 C．在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告 D．经会计师事务所审计的年度报告

正确答案：ABC
【考点】掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四节，P171。

证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（ ）。 A．经纪制 B．股份制 C．合伙制 D．会员制

正确答案：D

从基本性质上理解，债券是（ ）。

A．有价证券

B．真实资本

C．债权债务关系的表现

D．无期证券

正确答案：AC
债券的基本性质体现为：①债券属于有价证券；②债券是一种虚拟资本；③债券是债权的表现，债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。

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