2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-01-10)

发布时间：2020-01-10

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

2、证券公司（）对全面风险管理承担主要责任。【选择题】

A.董事会

B.监事会

C.经理层

D.风险管理部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。

3、经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。【选择题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:D

答案解析:选项D正确：经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

4、证券经纪人从事的活动不包括（）。【选择题】

A.客户账户开户及客户资金存管

B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：（6）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

5、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。Ⅳ.中国证券业协会【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告（Ⅰ、Ⅲ项正确）。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告；中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

当公司发行了不可转换的优先股时，计算时要扣除优先股分享的股利，此时每股收益=净利润?年末股份总数。（ ）

正确答案：×
公式中的“年末股份总数”应扣除优先股的股份数。

证券交易所会员的定义

在我国，证券交易所会员是指经（ ）批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务，并取得证券交易所会籍的证券公司。

A．证券交易所

B．国务院

C．中国人民银行

D．中国证监会

正确答案：D
我国，证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务，并取得证券交易所会籍的证券公司。

增值税的出口退税会使现金流量表有一个明显变化，使“经营活动产生的现金流量净额”减少（ ）

A．正确

B．错误

正确答案：×
【解析】增值税出口税会使现金流量表有一个明显变化，使“经营活动产生的现金流量净额”增加。

发行人更换保荐机构(主承销商)应重新履行申报程序，并重新办理发行人申请文件的受理手续。（ ）

正确答案：A
考点：掌握发行人报送申请文件后变更中介机构的要求。见教材第四章第二节，P147。

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