2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-02-08)

发布时间：2020-02-08

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

2、证券从业人员拒绝接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，可以暂停其执业（）个月。【选择题】

A.3～12

B.3～6

C.1～12

D.1～6

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

3、下列说法错误的是（）。【选择题】

A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为

B.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

C.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核

D.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作并复核

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。

4、全面风险管理要求管理的风险包括（）。【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理，要求管理的风险包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。

5、证券公司提交报告的内容应当（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司提交报告的内容应当真实、准确、完整。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券投资顾问业务中的投资建议服务内容包括（ ）等。 A．理财规划建议 B．投资组合建议 C．撰写价值分析报告 D．投资的品种选择建议

正确答案：ABD
本题考核的是证券投资顾问业务中的投资建议服务的内容。证券投资顾问业务中，投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。基本原则是守法合规、诚实信用、忠实客户利益。

目前权证交易实行T+0回转交易。（ ）

正确答案：√

公平原则是指参与交易的自然人应当获得平等的机会，它要求证券交易活动中的自然人都有平等的法律地位，机构获取合法权益的权利适当高于自然人。( )

正确答案：×
我想考证券从业资格考试,看报考条件有点糊涂,想问下

我要读研究生，今年刚本科毕业，如果现在考但不去工作，成绩会不会两年注销啊，还有就算不注销，好像再申请资格的话还要培训是什么意思，我看好多在校生还有去考的，难道他们不怕成绩作废吗？他们不怕还要再接受培训吗？

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