2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-07-06)

发布时间：2021-07-06

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券有（）。Ⅰ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券Ⅱ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券Ⅲ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券Ⅳ.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券包括：（1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券；（Ⅲ项正确）（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券；（Ⅰ项正确）（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票；（Ⅱ项正确）（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券；（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。（Ⅳ项正确）

2、负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。【选择题】

A.投资银行

B.商业银行

C.中央银行

D.外资银行

正确答案:B

答案解析:选项B正确：负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。

3、证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券业从业人员一般性禁止行为包括：（1）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；（2）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；（Ⅰ项正确）（3）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（4）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（Ⅲ项正确）（5）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；（7）买卖法律明文禁止买卖的证券；（8）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（Ⅳ项正确）（9）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（10）泄露客户资料；中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。Ⅱ项，在经纪业务中接受客户的全权委托属于证券公司从业人员的特定禁止行为。

4、证券投资咨询机构未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的，应当处以（  ）的罚款。【选择题】

A.1万元以上2万元以下

B.1万元以上3万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.2万元以上5万元以下

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资咨询机构未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的，应当处以1万元以上5万元以下的罚款。

5、证券公司存在下列情形中的（），中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核并责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同。Ⅰ.因涉嫌违法违规被中国证监会调查的Ⅱ.因发生重大风险事件处在整改期间的Ⅲ.因发生适当性管理失效处事件在整改期间的Ⅳ.因发生重大信息安全事件处在整改期间的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司存在下列情形的，中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核并责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同：（1）因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外；（Ⅰ项正确）（2）因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间；（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项正确）（3）中国证监会规定的其他情形。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

德尔塔正态分布法大大简化了计算量，且有效地处理了实际数据中的厚尾现象。（ ）

正确答案：×

境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（ ）。 A．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估 B．仅对公司的无形资产进行评估 C．要求对公司所有者权益进行评估 D．要求对公司所有资产进行评估

正确答案：A

由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给以殊的自由宽松政策，予以支持。 ( )

正确答案：×
166.B【解析】证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性。但是，由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，因此，在自营活动中容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为。因此，许多国家都对证券经营机构的自营业务制定法律法规，进行严格管理。

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