2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-01-10)

发布时间：2020-01-10

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列说法中错误的是（）。【选择题】

A.股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的2/3以上的股东通过

B.监事会作出决议，应当经1/3以上监事通过

C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权

D.董事会决议表决实行一人一票

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：股东会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过（选项A正确）。监事会作出决议，应当经半数以上监事通过（选项B错误）。股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；但是，公司章程另有规定的除外（选项C正确）。董事会决议的表决，实行一人一票（选项D正确）。

1、下列属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是（）。
Ⅰ.停业整顿
Ⅱ.托管
Ⅲ.接管
Ⅳ.行政重组【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施有停业整顿（Ⅰ正确）、托管（Ⅱ正确）、接管（Ⅲ正确）、行政重组（Ⅳ正确）和撤销。

1、有权召集持有人大会的机构是（）。【选择题】

A.基金公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.基金管理人

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集；基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集；基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。

1、单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司。【选择题】

A.5%

B.1%

C.3%

D.10%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券公司监督管理条例》的规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：
（1）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；
（2）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
未经证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。

1、向社会公开发行的证券票面总额达到（）即为巨额销售。【选择题】

A.3000万元

B.4000万元

C.5000万元

D.6000万元

正确答案:C

答案解析:选项C正确：向社会公开发行的证券票面总额达到5000万元即为巨额销售。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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