2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-02-26)

发布时间：2022-02-26

---

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期【选择题】

A.24小时

B.12小时

C.48小时

D.36小时

正确答案:A

答案解析:选项A正确：各方应当在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同。基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

2、证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于（）。参与、退出时，应当提前（）个工作日告知投资者和托管人。【选择题】

A.5个月；6

B.6个月；5

C.3个月；5

D.6个月；3

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。

3、证券公司开展中间介绍业务发生重大事项的，证券公司应当在（）向所在地中国证监会派出机构报告。【选择题】

A.2个工作日内

B.3个工作日内

C.5个工作日内

D.10个工作日内

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司开展中间介绍业务发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

4、自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取（  ），由相关人员签字确认后存档。【选择题】

A.电子形式

B.书面形式

C.书面形式或电子形式

D.图片形式

正确答案:B

答案解析:选项B正确：自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

5、证券发行人的权利包括（）。Ⅰ.请求分配投资收益的权利Ⅱ.参加证券持有人会议的权利Ⅲ.配售股份的认购权Ⅳ.提案权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。