2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-05-08)

发布时间：2020-05-08

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（  ）。Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据Ⅱ.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序Ⅲ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息Ⅳ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：（1）事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。（Ⅱ项正确）（2）不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。（Ⅳ项正确）（3）不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。（Ⅲ项正确）（4）被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。（5）在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。（Ⅰ项正确）

2、下行选项说法正确的是（）。【选择题】

A.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以对外提供担保和贷款，但不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款，但可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

C.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以对外提供担保和贷款，可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

正确答案:C

答案解析:选项C正确：私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

3、投资者应当在证券公司、期货公司（）办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书。 【选择题】

A.临时办公地点

B.营业场所现场

C.自主服务终端

D.官方网站

正确答案:B

答案解析:选项B正确：投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书。 

4、证券公司客户回访内容包括（）。I.确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限II.确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款III.确认客户开户为其真实意愿IV.提醒客户自行设置和妥善保管密码【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:选项D正确：回访内容包括但不限于：（1）确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限；（2）确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款；（3）确认客户开户为其真实意愿；（4）提醒客户自行设置和妥善保管密码；（5）确认客户开户方式。 

5、下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料

B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。（ ）

正确答案：√
证券账户是记载证券持有及变更的权利凭证，具有证明持有者身份的法律效力。

以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（ ）。

A．利率互换

B．信用联结票据

C．信用互换

D．保证金互换

正确答案：BC
信用衍生工具的核心是转移或防范信用风险，主要包括信用互换、信用联结票据等等。

在全国银行间债券市场回购中，债券的结算和资金的清算单位都是元，保留两位小数。（ ）

正确答案：×
在全国银行间债券市场回购中，回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数。

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