2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-01-14)

发布时间：2020-01-14

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。【选择题】

A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

B.从业人员不能收受他人赠送的股票

C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

D.从业人员可以直接持有、买卖股票

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票（选项A、C、D错误），也不得收受他人赠送的股票。

1、我国的公司法律体系以（）为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成。【选择题】

A.《公司法》

B.《公司登记管理条例》

C.《合同法》

D.《证券法》

正确答案:A

答案解析:选项A正确：我国的公司法律体系以《公司法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成。

1、非公开募集资金应当向合格投资者募集，这里指的合格投资者的标准包括（）。
Ⅰ.达到规定资产规模或者收入水平
Ⅱ.具备相应的风险识别能力
Ⅲ.具备相应的风险承担能力
Ⅳ.基金份额认购金额不低于规定限额【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：非公开募集资金的合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平（Ⅰ包括），并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力（Ⅱ、Ⅲ包括）、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人（Ⅳ包括）。

1、期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以（）的罚款。【选择题】

A.1万元以上10万元以下

B.5万元以上50万元以下

C.5000元以上5万元以下

D.2万元以上20万元以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处10 万元以上50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以1万元以上10万元以下的罚款。

1、关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（）。
Ⅰ.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书
Ⅱ.认股书认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章
Ⅲ.招股说明书应当附有发起人制定的公司章程
Ⅳ.认股人应按照所认购股数缴纳股款【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书（Ⅰ项正确）。认股书应当载明有关事项，由认股人填写认购股数、金额、住所，并签名、盖章（Ⅱ项错误）。认股人按照所认购股数缴纳股款，同时，招股说明书应当附有发起人制订的公司章程（Ⅲ、Ⅳ项正确）。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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