2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-04-03)

发布时间：2021-04-03

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司年度合规报告包括下列内容（）。I.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况II.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况III.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况IV.合规管理有效性的评估及整改情况【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告，年度合规报告包括下列内容：（1）证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况；（2）合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况；（3）公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；（4）合规管理有效性的评估及整改情况；（5）合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况；（6）中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

2、根据《证券公司治理准则》的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于（），并且至少有1名独立董事从事会计工作（）年以上。【选择题】

A.1/3，5

B.1/3，3

C.1/2，3

D.1/2，5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司治理准则》的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。

3、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

4、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行（）。【选择题】

A.分散管理

B.集中管理

C.垂直管理

D.横向管理

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理。

5、证券公司应按照（）的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄露客户身份信息核交易信息。I.安全II.准确III.完整IV.保密【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应按照安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄露客户身份信息核交易信息。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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