2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-08-09)

发布时间：2021-08-09

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户基本信息包括（ ）。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策Ⅳ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（3）证券投资顾问服务的内容和方式；（4）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

2、（）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。【选择题】

A.创业投资基金

B.并购基金

C.杠杆基金

D.股票基金

正确答案:A

答案解析:选项A正确：创业投资基金，是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。

3、证券公司应当对私募基金子公司的交易行为进行日常监控，对私募基金子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的（）进行监控，防范内幕交易、操纵市场、利益输送和损害客户利益。Ⅰ.相互交易Ⅱ.同向交易Ⅲ.关联交易Ⅳ.反向交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当对私募基金子公司的交易行为进行日常监控，对私募基金子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的相互交易、同向交易、反向交易及关联交易进行监控，防范内幕交易、操纵市场、利益输送和损害客户利益。

4、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）标准之一的，属于重大资产重组。Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上Ⅲ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到30%以上，且超过3000万元人民币Ⅳ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组：（1）购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上；（Ⅰ项正确）（2）购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上；（Ⅱ项正确）（3）购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币（Ⅲ、Ⅳ项错误）。

5、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）情形之一的，构成重大资产重组。Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上Ⅲ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过6 000万元人民币Ⅳ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5 000万元人民币【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组：（1）购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上；（Ⅰ项正确）（2）购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上；（Ⅱ项正确）（3）购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5 000 万元人民币（Ⅲ项错误、Ⅳ项正确）。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

报考证券从业资格证考试不见了账号怎么办?

021-61651128地 址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层

办公室 021-66575653 021-66575827   地 址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层
从业人员管理部 021-66575956 021-66575957



基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行
至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后 先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务

在WU82513511 的知识店铺的资料分享里2012证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2012 网校权威

名师编写的，2012证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各

科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511 的知识店铺的资料

分享里免费下载。WU82513511 的知识店铺点击http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html下载全免费的，WU82513511 的

知识店铺点击http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
WU82513511 的知识店铺  IP地址 ： http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html

2012和2011 证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址
http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html

考前密押题和答案下载地址：http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_38.html

考前密押题和答案下载地址http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_39.html

五科精华内容汇总下载地址http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_40.html

数字的题量少但有点击http://www.shangxueba.com/share/p2331159.html精华数字内容提证券从业资格考试5科精华内容汇总  考

前加强记忆

2011-2012  证券从业资格考试 证券交易考前密押题库和答案 下载地址http://passport.shangxueba.com/
都是基础知识考题面广，多，细

021-61651128地 址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层

办公室 021-66575653 021-66575827   地 址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层
从业人员管理部 021-66575956 021-66575957

（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ 446399336谈价,2012证券从业资格

考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答

案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511 的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511

的知识店铺点击http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
WU82513511 的知识店铺  IP地址 ：http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html

 

为进一步完善银行间债券市场，促进非金融企业直接债务融资的发展，中国人民银行于2008年4月13日发布《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称《管理办法》），于4月15日起施行（ ）

正确答案：√

基金财务会计报告分析可能达到的目的包括（ ）。

A．保证未来的高收益、低风险

B．评价基金过去的经营业绩及投资管理能力

C．预测基金未来的发展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据

D．通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况

正确答案：BCD
一般而言，基金财务会计报告分析可以达到以下目的：(1)评价基金过去的经营业绩及投资管理能力；(2)通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况；(3)预测基金未来的发展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据。

竞价市场上，匹配成功的订单按（ ）成交。

A．当日开市价

B．市场价格

C．委托订单规定的价格

D．做市商报价

正确答案：C

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签