2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-01-11)

发布时间：2020-01-11

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是（）。
Ⅰ.股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任
Ⅱ.公司以全部资产对公司债务承担责任
Ⅲ.股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任
Ⅳ.公司未分配利润对公司债务承担责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《中华人民共和国公司法》第三条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权；公司以其全部财产对公司的债务承担责任（Ⅱ正确）；有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任（Ⅲ正确）。

2、下列说法中，正确的是（）。【选择题】

A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

D.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权（选项A错误）；证券公司分支机构，是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位（选项B错误）；证券公司章程中的重要条款包括公司名称、住所，公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序，公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则，公司的解散事由与清算办法等（选项C错误）；证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准（选项D正确）。

3、法律关系客体包括（）。【组合型选择题】

A.

B.

C.

D.

正确答案:A

答案解析:选项A正确：实践中，法律关系客体包括下列几类：

4、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.公安机关
Ⅲ.证券业自律组织
Ⅳ.国务院证券监督管理机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向证券公司（Ⅰ正确）或者国务院证券监督管理机构（Ⅳ正确）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。

5、关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是（）。【选择题】

A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动

B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断

C.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

D.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动（选项A错误）；证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断（选项B、D错误）；证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益（选项C正确）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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