2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-02-14)

发布时间：2021-02-14

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起（）内将审计报告报送中国证监会派出机构。【选择题】

A.15日

B.20日

C.1个月

D.2个月

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起2个月内将审计报告报送中国证监会派出机构。

2、证券公司经理层应建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的（）。I.识别II.计量III.监测IV.控制【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经理层应建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制。

3、洗钱风险管理工作的基本原则包括（）。I.风险相当原则II.全面性原则III.同一性原则IV.动态管理原则【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：洗钱风险管理工作的基本原则包括：（1）风险相当原则；（2）全面性原则；（3）同一性原则；（4）动态管理原则；（5）自主管理原则；（6）保密原则。

4、下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。【选择题】

A.甲某，年满20周岁，本科文化

B.乙某，年满18周岁，大专文化

C.丙某，年满20周岁，初中文化

D.丁某，年满20周岁，高中文化

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

5、《证券公司治理准则》对证券公司相关人员作出了严格要求，证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意（）。Ⅰ.不得滥用权力Ⅱ.不得超越职权Ⅲ.依法维护证券公司独立性Ⅳ.不得开展业务竞争【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券公司治理准则》对证券公司股东、控股股东、实际控制人的行为作出了严格要求，以维护证券公司股东、客户及利益相关者的合法权益。证券该公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意以下几点：（1）不得滥用权力；（2）不得超越职权；（3）依法维护证券公司独立性；（4）不得开展业务竞争；（5）关联交易不得损害公司利益。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

拟发行上市的公司原则上应采取整体改制的方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为发行上市的公司。（ ）

正确答案：√

56 ．中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人 ( ) 对买断式回购交易 、履约金与其他品种的交易进行清算。

A ．资金账户

B ．清算编号

C ．交易席位

D ．证券账户

正确答案：B
56 ． 【答案】 B
【解析】买断式回购初始交易日 (T 日 ) ，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易 、 履约金与其他品种的交易进行清算 ， 形成一个清算净额。

假定某公司普通股股票当期市场价格为l5元，那么该公司转换比率为30的可转换债券的转换价值为（ ）元。

A．1

B．2

C．300

D．450

正确答案：D

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