2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-12-05)

发布时间：2021-12-05

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列各项中，属于证券交易所监管的有（  ）。Ⅰ.证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理Ⅱ.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案Ⅲ. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年Ⅳ.证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券交易所的监管：（1）证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案；（2）证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理；（3）证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料。Ⅲ项属于中国证监会的监管。

2、（）是中小微企业与产业资本的服务媒介，主要是为企业发展、资本投入与退出服务，不以交易为主要目的。【选择题】

A.全国股份转让系统

B.创业板

C.证券交易所

D.中小板

正确答案:A

答案解析:选项A正确：全国股份转让系统是中小微企业与产业资本的服务媒介，主要是为企业发展、资本投入与退出服务，不以交易为主要目的。

3、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。【选择题】

A.5

B.10

C.15

D.30

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

4、证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。【选择题】

A.刑事

B.民事

C.侵权

D.违约

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任。

5、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。Ⅰ.金融投资经验Ⅱ.风险承受能力Ⅲ.风险管理能力Ⅳ.金融管理能力【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力（Ⅰ、Ⅱ项正确）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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