2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-05-11)

发布时间：2020-05-11

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。【选择题】

A.3万元以下

B.1万元以上3万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.5万元以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。

2、专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满（）周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。【选择题】

A.16

B.18

C.22

D.24

正确答案:B

答案解析:选项B正确：专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

3、证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的（）。Ⅰ.财产权Ⅱ.选择权Ⅲ.公平交易权Ⅳ.知情权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

4、证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则。【选择题】

A.认识你的客户

B.熟悉你的客户

C.见过你的客户

D.了解你的客户

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循了解你的客户的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。

5、发行上市信息披露的基本要求不包括（）。【选择题】

A.全面性

B.真实性

C.及时性

D.完整性

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：上市公司信息披露最基本的要求是真实、准确、完整、及时与公平。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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