2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-11-04)

发布时间:2020-11-04


2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、证券公司应当按照中国证监会的有关规定,遵循()的原则,计算各项风险控制指标。I.审慎II.客观III.实质重于形式IV.诚实守信【组合型选择题】

A.I、III

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确:证券公司应当按照中国证监会的有关规定,遵循审慎、实质重于形式的原则,计算各项风险控制指标。

2、被依法采取责令停业整顿的证券公司,定为()类公司。【选择题】

A.B

B.C

C.D

D.E

正确答案:D

答案解析:选项D正确:被依法采取责令停业整顿、制定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司,评价计分为0分,定为E类公司。

3、下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是()。【选择题】

A.基本信息

B.奖励信息

C.处罚处分信息

D.收入情况信息

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:证券业从业人员的诚信信息包括:(1)基本信息(选项A包括);(2)奖励信息(选项B包括);(3)处罚处分信息(选项C包括);(4)警示信息;(5)协会自律规则规定的其他信息。

4、普通投资者在()等方面享有特别保护。Ⅰ.信息告知Ⅱ.风险警示Ⅲ.适当性匹配Ⅳ.收益保证【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

5、下列从业人员中,执业行为错误的是()。【选择题】

A.应保守所在机构的商业秘密

B.离开所在机构后,保密义务结束

C.应保守客户的个人隐私

D.应保守客户的商业秘密

正确答案:B

答案解析:选项B错误:证券从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务,但下列情况除外:(1)国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的;(2)有关法律、法规要求提供的。从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。(选项B错误)


下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

煤炭开采、自行车、钟表等行业正处于行业生命周期的( )。

A.幼稚期

B.成长期

C.成熟期

D.衰退期

正确答案:D
【解析】煤炭开采、自行车、钟表等行业正处于行业生命周期的衰退期。

优先股的优先权主要表现在( )。

A.认股权

B.分配剩余资产

C.分配公司收益

D.公司经营表决权

正确答案:BC

上海证券交易所目前系列指数包括( )。 A.成份指数 B.综合指数 C.行业指数 D.策略指数

正确答案:ABCD
考点:熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节,P63。

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