2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-06-05)

发布时间：2021-06-05

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。Ⅰ.《中华人民共和国公司法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》Ⅲ.《中华人民共和国刑法》 Ⅳ.《中华人民共和国劳动合同法》【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《中华人民共和国公司法》（Ⅰ包括）、《中华人民共和国证券法》（Ⅱ包括）、《中华人民共和国刑法》（Ⅲ包括）对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了其法律责任。

2、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（）。【选择题】

A.直接行为人

B.直接负责的主管人员

C.企业

D.个人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

3、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.侵害的客体是复杂客体Ⅱ.在客观方面表现为故意提供虚假信息Ⅲ.主体为一般主体Ⅳ.在主观方面必须出于无意【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体（Ⅲ项错误）；诱骗投资者买卖证券、期货合约罪在主观方面必须出于故意（Ⅳ项错误）。

4、下列关于非法集资罪的处罚措施的说法中，正确的有（）。Ⅰ.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或拘役并处2万元以上20万元以下罚款Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金Ⅲ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产Ⅳ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处10万元以上50万元以下罚金或者没收财产【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金（Ⅰ项正确）；数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金（Ⅱ项正确）；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产（Ⅲ项正确、Ⅳ项错误）。

5、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。【选择题】

A.单位

B.自然人

C.复杂客体

D.简单客体

正确答案:A

答案解析:选项A正确：欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

营运指数：经营现金净流量／经营所得现金，其中，经营所得现金=净利润一非经营收益一非付现费用。 ( )

正确答案：×
123.B【解析】非付现费用并未实际付出现金，它的发生属于现金流入，所以这一项并不是抵减项，而是相加项，即经营所得现金=净利润一非经营收益+非付现费用。

证券经纪业务因无需提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。 （ ）

正确答案：×

按照现行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将加总计算。 （ ）

正确答案：√

可交换公司债券一旦发售，股东就不得再行赎回。（ ）

正确答案：×
【解析】可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司股东可以按事 先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券。

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