2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-12-06)

发布时间：2020-12-06

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、募集设立又被称为（）。 Ⅰ.同时设立 Ⅱ.单纯设立 Ⅲ.渐次设立Ⅳ.复杂设立【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：募集设立又被称为“渐次设立”或“复杂设立”（Ⅲ、Ⅳ正确）；发起设立又被称为“同时设立”“单纯设立”等。

2、有限合伙企业不得以（）出资。【选择题】

A.货币

B.劳务

C.实物

D.知识产权

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。

3、按照法律关系所依据的法律部门，可以将法律关系分为（）。Ⅰ.宪法法律关系Ⅱ.民商事法律关系Ⅲ.行政法律关系Ⅳ.劳动法律关系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照法律关系所依据的法律部门，可以将法律关系分为宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系、劳动法律关系、诉讼法律关系等不同部门的法律关系。

4、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款 Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第五十三条　证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。第一百九十一条　证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。

5、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（）。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.决定公司的经营方针和投资计划 Ⅲ.审议批准董事会的报告Ⅳ.对发行公司债券作出决议【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《中华人民共和国公司法》规定，股东会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划（Ⅱ正确）；选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；审议批准董事会的报告（Ⅲ正确）；审议批准监事会或者监事的报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；对公司增加或者减少注册资本作出决议；对发行公司债券作出决议（Ⅳ正确）；对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；修改公司章程（Ⅰ正确）；公司章程规定的其他职权。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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