2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-05-06)

发布时间：2020-05-06

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、合格投资者，除了应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，还应符合资质条件，下列符合资质条件的有（  ）。Ⅰ.净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业Ⅱ.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金Ⅲ.名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者Ⅳ.合格境外机构投资者（QFII)、人民币合格境外机构投资者（RQFII)【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合下列资质条件：①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国基金业协会登记的私募基金管理人。②上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经中国基金业协会备案的私募基金。③净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业。④合格境外机构投资者（QFII)、人民币合格境外机构投资者（RQFII)。⑤社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金。⑥名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者。⑦经中国证监会认可的其他合格投资者。

2、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列（）情形之一的询价对象，不得配售股票。 Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价 Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象，不得配售股票：（1）采用询价方式定价但未参与初步询价；（Ⅰ正确）（2）询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；（Ⅱ正确）（3）未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；（Ⅲ正确）（4）有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。（Ⅳ正确）

3、（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。【选择题】

A.融券专用证券账户

B.融资专用资金账户

C.客户信用交易担保证券账户

D.客户信用交易担保资金账户

正确答案:C

答案解析:选项C正确：客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券；融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券；融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金和客户归还的资金；客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

4、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（   ）许可，取得证券投资咨询业务资格。【选择题】

A.证券交易所

B.证券金融公司

C.中国证监会

D.证券登记结算机构

正确答案:C

答案解析:向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

5、下列关于我国《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。Ⅰ.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款Ⅱ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款Ⅲ.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可Ⅳ.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格（Ⅳ项错误）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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