2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-02-04)

发布时间：2020-02-04

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、深股通的股票范围包括（）。【组合型选择题】

A.I、II

B.I、III

C.I、II、IV

D.III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：深股通的股票范围是市值60亿元人民币及以上的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股，以及深交所上市的A+H股公司股票。

2、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列（）情形之一的询价对象，不得配售股票。
Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价
Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象，不得配售股票：

（1）采用询价方式定价但未参与初步询价；（Ⅰ正确）

（2）询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；（Ⅱ正确）

（3）未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；（Ⅲ正确）

（4）有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。（Ⅳ正确）

3、境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（）。
Ⅰ.加盖公章的法定代表人说明书
Ⅱ.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书
Ⅲ.董事会或董事、主要股东授权委托书
Ⅳ.授权人的有效身份证明文件复印件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：法人申请开立证券账户时，必须填写《机构证券账户注册申请表》，并提交有效身份证明文件及复印件（Ⅰ项正确）或加盖发证机关确认章的复印件（Ⅱ项正确）、经办人有效身份证明文件及复印件。境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书（Ⅲ项正确），以及授权人的有效身份证明文件复印件（Ⅳ项正确）。

4、下列选项中，属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是（ ）。【选择题】

A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件

C.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：A、B项属于境内自然人申请开立证券账户的内容；D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。

5、资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让或出质。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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