2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-07-08)

发布时间：2021-07-08

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（）是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。【选择题】

A.结算

B.清算

C.交割

D.划转

正确答案:A

答案解析:选项A正确：结算是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。

2、使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。Ⅰ.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码Ⅱ.向结算公司提交网络申请Ⅲ.到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名Ⅳ.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需首先登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，然后到证券公司营业部(“身份验证机构”)办理身份验证。投资者办理身份验证，须遵循“先注册、后激活”的程序。投资者办理身份验证并激活网上用户名后，即可参加今后各有关上市公司股东大会网络投票。流程如下：（1）登录网站www.chinaclear.cn；（2）输入网上用户名、密码及附加码；（3）点击“投票表决”下的“网上行权”；（4）浏览股东大会列表，选择具体的投票参与方式；（5）进行投票。（Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项正确）

3、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事

C.一人有限责任公司也要设股东会

D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：根据《中华人民共和国公司法》，对有限责任公司组织机构的设置作了多元制的规定：一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会（A正确）；股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事（B正确）；一人有限责任公司不设股东会（C错误）；国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会（D正确）。

4、股东大会一般每（）定期召开一次。【选择题】

A.2年

B.1年

C.半年

D.1月

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股东大会一般每年定期召开一次。

5、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：关于证券公司客户资产的存管、托管制度，《证券监督管理条例》规定：（1）从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理；（Ⅰ、Ⅱ正确）（2）从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管；（Ⅲ正确）（3）从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理。（Ⅳ正确）

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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