2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-01-12)

发布时间：2022-01-12

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同（）予以取缔。【选择题】

A.县级以上人民政府

B.市级以上人民政府

C.证券业协会

D.银监会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。

2、未经依法注册，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是（）。【选择题】

A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款

C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：根据《证券法》第一百八十条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息（选项A正确），处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款（选项B错误）；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔（选项C正确）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款（选项D正确）。

3、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。Ⅰ.一般客体Ⅱ.复杂客体Ⅲ.国家对证券市场的管理秩序Ⅳ.投资者的合法权益【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体（Ⅱ项正确），即国家对证券市场的管理秩序（Ⅲ项正确）以及投资者（包括股东、债权人和公众）的合法权益（Ⅳ项正确）。

4、商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形中的（），应予立案追诉。Ⅰ.出现一次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在20万元以上的Ⅱ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的Ⅲ.多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的Ⅳ.擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；（Ⅱ项正确）（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；（Ⅲ、Ⅳ项正确）（3）其他情节严重的情形。

5、（）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。【选择题】

A.非法集资类犯罪

B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺诈发行股票、债券罪

正确答案:D

答案解析:选项D正确：欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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