2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-08-02)

发布时间：2021-08-02

---

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列有关法律主体的说法，错误的是（）。【选择题】

A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体

B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体

C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体

D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人。

2、证券公司设立集合资产管理计划，其应当符合的条件不包括（）。【选择题】

A.募集资金规模在50亿元人民币以下

B.单个客户参与金额不低于100万元人民币

C.客户人数在200人以下

D.单个客户参与金额不高于100万元人民币

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》的规定，证券公司从事集合资产管理业务，应当为合格投资者提供服务，设立集合资产管理计划，并担任计划管理人。集合计划应当符合下列条件：（1）募集资金规模在50 亿元人民币以下；（A包括）（2）单个客户参与金额不低于100 万元人民币；（B包括）（3）客户人数在200人以下。（C包括）

3、根据《合伙企业法》的规定，下列各项中，属于普通合伙人当然退伙的情形是（）。Ⅰ.合伙人未履行出资义务Ⅱ.合伙人个人丧失偿债能力Ⅲ.合伙人故意给合伙企业造成损失Ⅳ.合伙人被依法宣告死亡【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《合伙企业法》规定，普通合伙人有下列情形之一的，当然退伙：（1）作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（2）个人丧失偿债能力；（3）作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；（4）法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；（5）合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。

4、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。Ⅰ.保险公司  Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券公司  Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的证券公司（Ⅲ项正确）、商业银行（Ⅱ项正确）及中国结算公司境外B股结算会员（Ⅳ项正确）。

5、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（）。 Ⅰ.依法设立的验资机构出具的验资证明 Ⅱ.发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件 Ⅲ.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明 Ⅳ.公司法定代表人签署的设立登记申请书【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交下列文件：（1）公司法定代表人签署的设立登记申请书；（Ⅳ包括）（2）董事会指定代表或者共同委托代理人的证明；（3）公司章程；（4）依法设立的验资机构出具的验资证明；（Ⅰ包括）（5）发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件；（Ⅱ包括）（6）发起人的主体资格证明或者自然人身份证明；（7）载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明；（Ⅲ包括）（8）国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。