2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-01-03)

发布时间：2020-01-03

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.

正确答案:B

答案解析:选项B正确：Ⅰ项，特殊的普通合伙企业应当建立执业风险基金，还应当办理职业保险。

1、证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（）。【选择题】

A.会计师事务所验资

B.资产评估机构评估

C.信用评级机构评级

D.律师事务所核实

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

1、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。
Ⅰ.取消从业资格
Ⅱ.处以3万元以上5万元以下的罚款
Ⅲ.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
Ⅳ.构成犯罪的，依法追究刑事责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券法》第二百零七条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分（Ⅲ正确），构成犯罪的，依法追究刑事责任（Ⅳ正确）。

1、期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。【选择题】

A.事业单位

B.企业法人

C.期货交易所工作人员

D.国家机关

正确答案:B

答案解析:选项B正确：下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（1）国家机关和事业单位；（2）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（3）证券、期货市场禁止进入者；（4）未能提供开户证明材料的单位和个人；（5）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

1、募集设立又被称为（）。
Ⅰ.同时设立
Ⅱ.单纯设立
Ⅲ.渐次设立
Ⅳ.复杂设立【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：募集设立又被称为“渐次设立”或“复杂设立”（Ⅲ、Ⅳ正确）；发起设立又被称为“同时设立”“单纯设立”等。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海、深圳分公司于规定的债权登记日，对当期国债进行总债权登记和分账户债权托管。（ ）

正确答案：A
考点：熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。见教材第九章第一节，P285。

保本基金是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引人保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时可以获得资本金保证的基金。（ ）

正确答案：√
了解保本基金的特点。见教材第二章第六节，P42。

金融期权交易在成交后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。（ ）

正确答案：√

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