2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-08-12)

发布时间：2020-08-12

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、商品期货中的主要品种可以分为（）。 Ⅰ.农产品期货 Ⅱ.金属期货 Ⅲ.能源期货 Ⅳ.外汇期货【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：商品期货中主要品种可以分为农产品期货（Ⅰ正确）、金属期货（Ⅱ正确）和能源期货（Ⅲ正确）。金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。

2、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.公安机关Ⅲ.证券业自律组织 Ⅳ.国务院证券监督管理机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向证券公司（Ⅰ正确）或者国务院证券监督管理机构（Ⅳ正确）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。

3、根据《中华人民共和国公司法》规定，下列说法正确的是（）。【选择题】

A.有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议

B.有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议

C.股份公司的监事会每年度至少召开一次

D.股份公司的董事会每年度至少召开一次

正确答案:B

答案解析:选项B说法正确：有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议；选项A说法错误：有限责任公司董事会每年度定期召开，一般定期会议每年召开一次；选项C说法错误：股份公司的监事会每6个月至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议；选项D说法错误：股份公司的董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。

4、下列对法和法律关系的描述，正确的是（)。【选择题】

A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变

B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化

C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务

D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责

正确答案:A

答案解析:选项A正确：社会生活是不断变化的，是动态的。 而法律规范则是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范不变。法是以权利和义务为内容的社会规范，法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责。

5、开放式基金的基金份额在基金合同期限内（）。【选择题】

A.逐渐增加

B.固定不变

C.不固定

D.逐渐减少

正确答案:C

答案解析:选项C正确：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。开放式基金和封闭式基金共同构成了基金的两种基本运作方式。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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