2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-01-10)
发布时间:2021-01-10
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中,正确的有()。Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人资格Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格 Ⅲ.分公司不具有法人资格,子公司具有法人资格 Ⅳ.子公司能够依法独立承担民事责任【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:分公司和子公司的法律地位不同,分公司不具有法人资格,其民事责任由总公司承担(Ⅰ、Ⅱ错误);子公司具有法人资格(Ⅲ正确),能够依法独立承担民事责任(Ⅳ正确);母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系,但都具有法人资格。
2、下列对法和法律关系的描述,正确的是()。【选择题】
A.法律规范是静态的,一经制定生效范围内不变
B.法律规范是动态的,随社会生活的变化而变化
C.法律规定的权利和义务,仅指个人的权利和义务
D.法律规定的权利和义务,不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责
正确答案:A
答案解析:选项A正确:社会生活是不断变化的,是动态的。 而法律规范则是静态的,一经制定,除非立法机关根据一定程序对法律进行修改,否则在其生效范围内,法律规范不变。法是以权利和义务为内容的社会规范,法所规定的权利和义务,不仅指个人的权利和义务,也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责。
3、下列关于有限责任公司组织机构的说法中,错误的是()。【选择题】
A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会
B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事
C.一人有限责任公司也要设股东会
D.国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:根据《中华人民共和国公司法》,对有限责任公司组织机构的设置作了多元制的规定:一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会(A正确);股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事(B正确);一人有限责任公司不设股东会(C错误);国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会(D正确)。
4、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料,其保存期限不得少于()年。【选择题】
A.10
B.15
C.20
D.25
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料,其保存期限不得少于20年。
5、我国《公司法》规定,采取发起设立方式设立的股份有限公司,应符合的要求有()。Ⅰ.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本Ⅱ.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份Ⅲ.在发起人认购的股份缴足前,不得向他人募集股份Ⅳ.发起人首次出资额不得低于注册资本的35%【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额(Ⅰ项正确);在发起人认购的股份缴足前,不得向他人募集股份(Ⅲ项正确);2014年新修订的《公司法》已删除对公司全体发起人的首次出资额的限定条件;公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%,其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足,其中,投资公司可以在五年内缴足(Ⅱ、Ⅳ错误)。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值( )。
A.之下
B.之上
C.相等的水平
D.都不是
投资组合业绩评价的依据是( )。
A.流动性强弱
B.投资的回报率
C.投资者所承担的风险
D.基准
()是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件.
A.证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为
B.证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理
C.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施
D.在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
【解析】答案为C.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件.
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