2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-10-05)

发布时间：2021-10-05

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（）。【选择题】

A.3个月

B.半年

C.1年

D.2年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超过上一级客户审核期限时长的两倍。

2、（）是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。【选择题】

A.全面性原则

B.审慎性原则

C.预见性原则

D.一致性原则

正确答案:A

答案解析:选项A正确：全面性原则是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

3、证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的（）。Ⅰ.财产权Ⅱ.选择权Ⅲ.公平交易权Ⅳ.知情权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

4、证券公司开展各项业务，应当遵循（）原则。Ⅰ.合规经营Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.坚持客户利益至上Ⅳ.保证客户收益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则。

5、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。【选择题】

A.客户身份识别

B.大额和可疑交易报告

C.可疑交易的分析

D.与司法机关全面合作

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司在于客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

根据规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。 （ ）

A．正确

B．错误

正确答案：√
A
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。

下列各项不属于基金费用的是（ ）。

A．管理人报酬

B．托管费

C．交易费用

D．基金申购费

正确答案：D
基金的费用是指基金在日常投资经营活动中发生的、会导致所有-者权益减少的、与向基金持有人分配利润无关的经济利益的总流出。具体包括管理人报酬、托管费、销售服务费、交易费用、利息支出和其他费用等。申购费属于基金投资者自己承担的费用，不计入基金的费用。

证券从业资格考试中有哪些注意事项？

下载我的资料库的文件里考试计划各期时间地点教材大纲准考证领取考试注意事项违纪等有详细介绍

证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（ ）

此题为判断题(对，错)。

正确答案：√

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