2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2019-10-29)

发布时间:2019-10-29


2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、下列关于期货公司设立条件的说法中,错误的是()。【选择题】

A.注册资本最低额为人民币1000万元

B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.有健全的风险管理和内部控制制度

正确答案:A

答案解析:

选项A说法错误:根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定,设立期货公司应当具备下列条件:

(1)注册资本最低额为人民币3000万元;

(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;

(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程;

(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,3年无重大违法违规记录;

(5)有合格的经营场所和业务设施;

(6)有健全的风险管理和内部控制制度;

(7)国务院期货监管机构规定的其他条件。

2、股份有限公司采取募集设立,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。【选择题】

A.35%

B.30%

C.40%

D.45%

正确答案:A

答案解析:选项A正确:《中华人民共和国公司法》第八十三条规定,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

3、下列有关公司的表述中,正确的是()。【选择题】

A.公司享有法人财产权

B.公司以其注册资本对公司的债务承担责任

C.公司必须是有限责任公司

D.中国公司可以设立在国内,也可以设立在国外

正确答案:A

答案解析:选项A正确:公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任(选项B错误)。公司的主要形式有有限责任公司和股份有限公司两种(选项C错误)。中国公司是指依照中国法律设立在中国境内的公司,设立在国外的公司不属于中国公司(选项D错误)。

4、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的()。【选择题】

A.独立性

B.契约性

C.确定性

D.盈利性

正确答案:A

答案解析:选项A正确:基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。这体现了基金财产的独立性要求。

5、下列不属于期货交易所职责的是()。【选择题】

A.期货交易所负责人任免

B.安排期货合约上市

C.保证期货合约的履行

D.监督期货交割

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意:根据《期货交易管理条例》的规定,期货交易所履行下列职责:
(1)提供交易的场所、设施和服务;
(2)设计合约,安排合约上市;(选项B属于)
(3)组织并监督交易、结算和交割;(选项D属于)
(4)为期货交易提供集中履约担保;(选项C属于)
(5)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;
(6)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。


下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

我国规定,基金托管人可磋商酌情调低基金托管费,经中国证监会核准后公告,无须为此召开基金持有人大会。( )

正确答案:√

积极的债券组合管理策略不包括( )。

A.水平分析

B.多重负债下的组合免疫策略

C.债券互换

D.应急免疫

正确答案:B

目前,我国基金管理人的管理费实行( )。

A.每日计提并累计

B.每周计提并累计

C.按周支付

D.按月支付

正确答案:AD
我国基金管理人的管理费实行每日计提并累计、按月支付的手段。

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