2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-06-29)

发布时间：2021-06-29

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范（）。Ⅰ.传播虚假信息Ⅱ.误导投资者Ⅲ.无资格执业Ⅳ.违约执业【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业，以及利益冲突等的风险。

2、经营机构划分产品或者服务风险等级时应综合考虑（）因素。Ⅰ.流动性Ⅱ.到期时限Ⅲ.杠杆情况Ⅳ.结构复杂性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：经营机构划分产品或者服务风险等级时应综合考虑如下因素：流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或者服务过往业绩等。

3、证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

4、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，其中，（）是正常经营状态的最低等级。【选择题】

A.B级

B.C级

C.D级

D.E级

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，其中，C级是正常经营状态的最低等级。

5、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。【选择题】

A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料

C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

公司出现可转换公司债券按规定须停止交易的情形时，应当在获悉有关情形后，及时披露其可转换公司债券将停止交易的公告。（ ）

正确答案：√
略。

股票证明了股东权利，这表明股票是（ ）。

A．有价证券

B．要式证券

C．证权证券

D．资本证券

正确答案：C
设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的证券；证权证券是指证券是权利的一种物化外在形式，权利已经存在。股票是证权证券。

从配置策略上，可以将资产配置分为四种类型，其中不包括（ ）。

A．买人并持有策略

B．战术性资产配置策略

C．投资组合保险策略

D．动态资产配置策略

正确答案：B
B
从配置策略上，资产配置可分为买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略和动态资产配置策略等。

因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例低于中国证监会规定的最低要求时，该独立董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺额后生效。（ ）

正确答案：√

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