2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-06-10)

发布时间：2021-06-10

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（）。【选择题】

A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行

B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让

C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《中华人民共和国公司法》对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定，具体包括：（1）股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行；（选项A错误）（2）发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让；（选项B错误）（3）公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；（4）国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让；（选项D正确）（5）除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票；（6）记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；（选项C错误）（7）无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。

2、在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。【选择题】

A.镇级

B.县级

C.市级

D.省级

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

3、有限合伙企业由（）执行合伙事务。【选择题】

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人或普通合伙人

D.有限合伙人和普通合伙人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。

4、（）是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。 【选择题】

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.公司型基金

D.契约型基金

正确答案:A

答案解析:选项A正确：开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金；封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

5、证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（）。【选择题】

A.会计师事务所验资

B.资产评估机构评估

C.信用评级机构评级

D.律师事务所核实

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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