2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-02-26)

发布时间：2021-02-26

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券公司治理的基本要求包括（）。Ⅰ.建立健全组织架构、明确职责划分Ⅱ.不得侵犯客户合法权益Ⅲ.在特殊情况下，可以侵犯客户的合法权益Ⅳ.建立完备的内部控制体系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司治理的基本要求包括：（1）建立健全组织架构、明确职责划分；（2）不得侵犯客户合法权益；（3）建立完备的内部控制体系。

2、证券公司投资银行类业务包括（）。Ⅰ.承销与保荐Ⅱ.上市公司并购重组财务顾问Ⅲ.公司债券受托管理Ⅳ.非上市公司推荐【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司投资银行类业务包括承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问、公司债券受托管理、非上市公司推荐、资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。

3、证券公司应当在选择信息技术服务机构（），制定更换服务提供方的流程及预案，确保在特定情况下可更换服务提供方。【选择题】

A.之前

B.之后

C.同时

D.任意时候

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当在选择信息技术服务机构之前，制定更换服务提供方的流程及预案，确保在特定情况下可更换服务提供方。

4、普通投资者在（）等方面享有特别保护。Ⅰ.信息告知Ⅱ.风险警示Ⅲ.适当性匹配Ⅳ.收益保证【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

5、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织机恐怖活动人员名单

B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织机人员名单

C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报

D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主观部门的要求依法采取措施。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

商业银行由于资金周转的需要，以未到期的商业票据向中央银行贴现时所适用的利率为（ ）。

A．贴现率

B．再贴现率

C．回购利率

D．同业拆借利率

正确答案：B
再贴现率是商业银行将其贴现的未到期票据向中央银行申请再贴现时的预扣利率。再贴现意味着商业银行向中央银行贷款，从而增加了货币投放，直接增加货币供应量。

根据股利贴现模型，应该（ ）。

A．买入被低估的股票，买入被高估的股票

B．买入被低估的股票，卖出被高估的股票

C．卖出被低估的股票，卖出被高估的股票

D．卖出被低估的股票，买人被高估的股票

正确答案：B

从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括（ ）。

A． 遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险

B． 证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款

C． 投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任

D． 委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明

E． 投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任

正确答案：ABCDE

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