2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-03-15)

发布时间：2020-03-15

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过（）年。【选择题】

A.3

B.4

C.5

D.6

正确答案:D

答案解析:选项D正确：独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过6年。

2、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应（）。 Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:

3、申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（）天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。【选择题】

A.15

B.20

C.30

D.45

正确答案:C

答案解析:选项C正确：申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

4、证券公司（）承担全面风险管理的最终责任。【选择题】

A.董事会

B.监事会

C.经理层

D.风险管理部门

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。

5、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

保本基金的分析指标主要包括（ ）。

A．保本期

B．保本比侧

C．赎回费

D．安全垫

正确答案：ABCD

公司进行基金核算，应采取有效的风险控制措施，包括（ ）。

A．建立凭证管理制度

B．对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算

C．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序

D．建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生

正确答案：ABCD
考查内部控制中会计系统控制的内容，选项A、B、C、D四项都是确保会计核算系统正常运转的重要措施。

我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业( )．

A．混业经营、集中管理

B．混业经营、分业管理

C．分业经营、分业管理

D．分业经营、统一管理

正确答案：C
49.C【解析】《证券法》第六条规定：“证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。”

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签