2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-11-18)

发布时间：2021-11-18

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券公司分类评价每年进行（）次。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司分类评价每年进行一次。

2、洗钱风险评估指标体系的基本要素包括（）。Ⅰ.客户特性Ⅱ.地域Ⅲ.业务Ⅳ.行业【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。

3、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（）批准。（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】

A.高级管理层；委托机构

B.高级管理层；受托机构

C.董事会；委托机构

D.董事会；受托机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由高级管理机构批准。委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

4、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。【选择题】

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.总经理

正确答案:B

答案解析:选项B正确：制衡全公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。

5、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。【选择题】

A.半年；2倍

B.半年；3倍

C.1年；2倍

D.1年；3倍

正确答案:A

答案解析:选项A正确：对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的2倍。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自欧洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者。（ ）

正确答案：×
【考点】掌握国际债券的定义、特征和分类。见教材第三章第四节，P114。

陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间（ ）。

A．收益差额没有关系

B．收益差额是递减的

C．收益差额是递增的

D．收益差额连续波动

正确答案：C

上市公司出现下列情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市( )。

A．公司有重大违法行为

B．发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

C．公司最近2年连续亏损

D．未按照可转换公司债券募集办法履行义务

正确答案：ABCD
91. ABCD【解析】上市公司出现下列情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市：①公司有重大违法行为；②公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件；③发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；④未按照可转换公司债券募集办法履行义务；⑤公司最近2年连续亏损；⑥证券交易所认为应当暂停其可转换公司债券上市的其他情形。可转换公司债券暂停上市事宜，参照2006年5月19日起施行的《上海证券交易所股票上市规则》中股票暂停上市的有关规定执行。

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