2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-08-25)

发布时间：2021-08-25

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。【选择题】

A.25%

B.30%

C.35%

D.75%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据最新证券法的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

2、下列不属于共益权的是（）。【选择题】

A.股东大会参加权

B.股东大会上的表决权

C.提起诉讼权

D.股利分配请求权

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：共益权是指股东依法参加公司事务的决策和经营管理的权利，它是股东基于公司利益同时兼为自己的利益而行使的权利，包括股东会或股东大会参加权（A不符合题意）、提案权、质询权，在股东会或股东大会上的表决权（B不符合题意）、累积投票权，股东会或股东大会召集请求权和自行召集权，了解公司事务、查阅公司账簿和其他文件的知情权，提起诉讼权（C不符合题意）等；自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，即依法从公司取得收益、财产或处分自己股权的权利，包括股利分配请求权（D符合题意）、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。

3、基金份额持有人必须承担的义务包括（）。Ⅰ.分享基金财产收益Ⅱ.缴纳基金认购款项及规定的费用Ⅲ.承担基金亏损或终止的有限责任Ⅳ.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括：（1）遵守基金契约；（2）缴纳基金认购款项及规定的费用（Ⅱ项包括）；（3）承担基金亏损或终止的有限责任（Ⅲ项包括）；（4）不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动（Ⅳ项包括）；（5）在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额；（6）在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；（7）法律、法规及基金契约规定的其他义务。

4、在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券的登记结算，应当采取（）的运营方式。【选择题】

A.中央集中、地方独立

B.省级以下集中

C.全国集中统一

D.地方独立

正确答案:C

答案解析:选项C正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第一百四十八条  在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券的登记结算，应当采取全国集中统一的运营方式。前款规定以外的证券，其登记、结算可以委托证券登记结算机构或者其他依法从事证券登记、结算业务的机构办理。

5、下列关于普通合伙企业利润分配和亏损分担的原则，说法正确的有（）。Ⅰ.按照合伙协议的约定办理Ⅱ.合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定Ⅲ.协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担Ⅳ.无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：按照《合伙企业法》的规定，普通合伙企业利润分配和亏损分担的原则是：首先，按照合伙协议的约定办理；合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定；协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担；无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。