2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-10-14)

发布时间：2020-10-14

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。

2、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。 Ⅰ.风险收益特征 Ⅱ.基本性质Ⅲ.发行依据Ⅳ.投资安排【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据（Ⅲ正确）、基本性质（Ⅱ正确）、投资安排（Ⅳ正确）、风险收益特征（Ⅰ正确）、管理费用等信息。

3、 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令参加培训【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确： 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

4、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。【选择题】

A.独立性

B.客观性

C.公正性

D.一致性

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

5、会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。 Ⅰ.自评 Ⅱ.他评 Ⅲ.自评与他评相结合Ⅳ.以上均正确【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或两者相结合的方式。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确）

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。（ ）

正确答案：×
公司制证券交易所必须遵守本国《公司法》的规定，在政府证券主管机构的管理和监督下，吸引各类证券挂牌上市，但它本身的股票不得在本交易所上市交易。

保荐人应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（ ）

正确答案：×

证券存管制度的内容包括向投资者提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票帐户查询挂失等各项服务。

正确答案：√

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