2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-05-06)

发布时间：2022-05-06

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。【选择题】

A.证券投资咨询

B.证券投资顾问

C.证券投资服务

D.证券投资经纪

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动；证券投资顾问服务是指为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险揭示等，禁止代理客户操作，投资顾问提供建议供客户参考，决策由客户自己做；证券经纪业务就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。

2、证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。 Ⅰ.对自营业务规定具体的风险控制措施Ⅱ.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 Ⅲ.要求会员按月编制库存证券报表Ⅳ.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有： 对自营业务规定具体的风险控制措施（Ⅰ正确）；检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格（Ⅱ正确）；要求会员按月编制库存证券报表（Ⅲ正确）；要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户（Ⅳ正确）。

3、债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。【选择题】

A.半

B.1

C.2

D.3

正确答案:C

答案解析:选项C正确：债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年。

4、我国《公司法》所称的高级管理人员是指（）。Ⅰ.公司的经理Ⅱ.公司的副经理Ⅲ.公司的财务负责人Ⅳ.上市公司董事会秘书【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，高级管理人员是指公司的经理（Ⅰ项正确）、副经理（Ⅱ项正确）、财务负责人（Ⅲ项正确），上市公司董事会秘书（Ⅳ项正确）和公司章程规定的其他人员。

5、经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。Ⅰ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.律师事务所【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务（Ⅰ、Ⅱ项正确）；资产评估机构、会计师事务所、律师事务所或者相关人员从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当另行成立专门机构（Ⅲ、Ⅳ项错误）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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