2019年证券市场基本法律法规每日一练(2019-01-05)

发布时间:2019-01-05


1.( )是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

参考答案:D

参考解析:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定,证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

2.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是( )。

A.基金资产总值

B.基金负债

C.基金份额净值

D.基金资产净值

参考答案:C

参考解析: 基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。一般情况下,基金份额价格与资产净值趋于一致,即资产净值增长,基金份额价格也随之提高。

3.在资本市场上占有重要地位的国债是( )。

A.无期限国债

B.长期国债

C.国库券

D.短期国债

参考答案:B

参考解析: 长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债。长期国债由于期限长,政府短期内无偿还的负担,而且可以较长时间占用国债认购者的资金,所以常被用作政府投资的资金来源。长期国债在资本市场上有着重要的地位。

4.下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是( )。

A.股份公司只能用留存收益支付红利

B.红利的支付用于减少其注册资本

C.公司对现金的需要

D.公司进入资本市场获得资金的能力

参考答案:B

参考解析: 普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件:(1)法律上的限制。一般原则是,股份公司只能用留存收益支付红利,红利的支付不能减少其注册资本,公司在无力偿债时不能支付红利。(2)其他方面的限制。如公司对现金的需要,股东所处的地位,公司的经营环境,公司进入资本市场获得资金的能力等。

5.宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大,当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有( )。

A.累积性

B.隐藏性

C.或然性

D.潜在性

参考答案:A

参考解析: 宏观经济风险的累积性,指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大,当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

6.在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是(?)。

A.零息债券

B.浮动利率债券

C.息票累积债券

D.附息债券

参考答案:B

参考解析:浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券。

7.下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是( )。

A.具有满足业务需要的技术系统

B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员

参考答案:D

参考解析: D项应表述为:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货业务从业人员资格的业务人员。

8.证券公司发行债券应当由( )制订方案。

A.发行人股东会

B.发行人董事会

C.发行人管理层

D.发行人聘请的主承销商

参考答案:B

参考解析: 证券公司发行债券应当由董事会制订方案,股东会对下列事项作出专项决议:(1)发行规模、期限、利率。(2)担保。(3)募集资金的用途。(4)发行方式。(5)决议有效期。(6)与本期债券相关的其他重要事项。

9.下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中,错误的是( )。

A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度

B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务

C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则

D.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离

参考答案:B

参考解析: 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务,不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。故B项错误。

10.( )年,我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

A.1984

B.1986

C.1987

D.1990

参考答案:C

参考解析: 1987年,我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

11.证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定,实行的竞价成交原则是( )。

A.时间优先

B.价格优先

C.价格优先、时间优先

D.时间优先、价格优先

参考答案:C

参考解析: 证券交易所实行“公平、公开、公正”的原则,交易价格由交易双方公开竞价确定,实行“价格优先、时间优先”的竞价成交原则。

12.在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向( )等窗口单位递交债券发行申请。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.财政部

D.中国银监会

参考答案:C

参考解析: 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请,由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核通过后,报国务院同意。

13.记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且( )。

A.流动性强

B.交易安全

C.灵活性高

D.收益性高

参考答案:B

参考解析: 记账式国债可以记名、挂失,安全性较高,同时由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化,所以发行时间短,发行效率高,交易手续简便,成本低,交易安全。

14.实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为( )。

A.经营租赁

B.设备租赁

C.短期租赁

D.长期租赁

参考答案:B

参考解析: 融资租赁又称设备租赁,是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。

15.若流通于银行体系之外的现金为500亿元,商业银行吸收的活期存款为6000亿元,其中600亿元交存中央银行作为存款准备金,则货币乘数为( )。

A.4.0

B.4.7

C.5.3

D.5.9

参考答案:D

参考解析: m=(C+D)/(C+A)=(500+6000)/(500+600)=5.9。


下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

一国汇率会因该国的( )等的变化而波动。

A.国际收支状况

B.就业率

C.通货膨胀率

D.利率

E.经济增长率

正确答案:ACDE

通过网上现金认购方式发售E'IT的,如果发售时间为一个交易日(N日)那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金全账户后,发行协调人可将该资金划人预留银行收款账户。

A.N

B.N+l

C.N+2

D.N+3

E.N+4

正确答案:BCDE

下列关于实地调研的说法,正确的是( )。

A.实地调研最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且思考。形成了其他研究方法所不及的弹性

B.实地调研特别适合于那些不宜简单定量的研究课题

C.实地调研特别适用于进行中的重大事件的研究

D.实地调研可以揭露一些并非显而易见的事实

正确答案:ABCD

下列关于“已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,应符合的条件”的描述,正确的是( )。

A.公司净资产总值不低于1亿元人民币

B.公司最近2年连续盈利

C.公司前一次发行的股份已经募足,所得资金的用途与募股时确定的用途相符,并且资金使用效益良好

D.公司最近2年没有重大违法行为

正确答案:C
【解析】答案为C。A选项应改为1.5亿元人民币;B选项应改为连续3年盈利,D 选项应加前提条件“从前一次发行股票到本次申请期间”。

声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:contact@51tk.com 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。