2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-03-27)

发布时间：2020-03-27

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的（）信息属于内幕信息。
Ⅰ.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件
Ⅱ.公司股权结构的重大变化 
Ⅲ.公司债务担保的重大变更
Ⅳ.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:

选项C正确：内幕信息包括：

（1）可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件；（Ⅰ属于）

（2）公司分配股利或者增资的计划；

（3）公司股权的重大变化；（Ⅱ属于）

（4）公司债务担保的重大变更；（Ⅲ属于）

（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；

（6）公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。（Ⅳ属于）

2、薪酬与提名委员会的主要职责包括（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:

3、下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。
Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作
Ⅱ.凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试
Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试
Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作（Ⅰ项错误）。

4、下列不得从事期货交易的有（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：不得从事期货交易，且期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位和个人：

5、证券公司申请资产管理业务资格，应当上报相关的申报材料，申报材料主要包括（）。 
Ⅰ.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近3期财务报表 
Ⅱ.经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件
Ⅲ.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表 
Ⅳ.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为的证明【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表 。（Ⅰ错误）

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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