2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-10-22)

发布时间：2021-10-22

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、深港通下的港股通的股票范围是（）。Ⅰ.恒生综合大型股指数的成分股Ⅱ.恒生综合中型股指数的成分股Ⅲ.联合交易所上市的A+H股公司股票Ⅳ.市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成分股【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：深港通下的港股通的股票范围是恒生综合大型股指数的成分股、恒生综合中型股指数的成分股、市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成分股，以及联合交易所上市的A+H股公司股票。

2、下列行为中，应由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款的情形有（）。Ⅰ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的Ⅱ.未按照规定履行报告和年检义务的Ⅲ.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的Ⅳ.干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：（1）向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的。（2）未按照规定履行报告和年检义务的。（3）未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的。（4）本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的。（5）干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。Ⅲ项，未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由证监会派出机构责令停止，并处没违法所得和违法所得等值以下的罚款。

3、我国证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的（）。【选择题】

A.证券公司

B.商业银行

C.证券协会

D.证监会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：目前，我国证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。

4、下列不属于公司高级管理人员的是（）。【选择题】

A.经理

B.副经理

C.财务负责人

D.股东

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

5、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。Ⅰ.信用风险Ⅱ.购买力风险Ⅲ.市场风险Ⅳ.流动性风险【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的信用风险（Ⅰ项正确）、市场风险（Ⅲ项正确）、流动性风险（Ⅳ项正确）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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