2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-11-12)

发布时间：2020-11-12

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

2、证券公司从事证券自营业务的，（）应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。Ⅰ.监事会     Ⅱ.董事Ⅲ.股东      Ⅳ.有关高级管理人员【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司证券自营业务指引》的规定，建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。董事和有关高级管理人员应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈（Ⅱ、Ⅳ项正确）。

3、在证券经纪业务中，证券公司（）。Ⅰ.不向客户垫付资金Ⅱ.分享客户买卖证券的价差Ⅲ.承担客户的价格风险Ⅳ.以收取一定比例的佣金作为业务收入【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金（Ⅰ正确）， 不分享客户买卖证券的价差 ，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入（Ⅳ正确）。

4、下列关于证券公司发行与承销业务的内部控制规定中，说法正确的有（  ）。Ⅰ.证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作Ⅱ.证券公司应当建立定价配售集体决策机制，以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策Ⅲ.证券公司应当建立健全承销业务制度和决策机制，加强对定价、发行等环节的决策管理，明确具体的操作规程，切实落实承销责任Ⅳ.证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案等措施有效控制包销风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当建立健全承销业务制度和决策机制，加强对定价、发行等环节的决策管理，明确具体的操作规程，切实落实承销责任；证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作；证券公司应当建立定价配售集体决策机制，以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策。重要事项包括但不限于：发行利率或者价格的确定、配售及分销安排；证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案等措施有效控制包销风险。

5、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，保存期限不得少于（）。 【选择题】

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。 

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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