2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-04-20)

发布时间：2021-04-20

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列关于转融通业务的权益处理的说法正确的有（）。Ⅰ.对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利Ⅱ.证券金融公司融入证券后、归还证券前，证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的，证券金融公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金Ⅲ.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券，证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务Ⅳ.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：Ⅲ项，证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。

2、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，其中，（）是正常经营状态的最低等级。【选择题】

A.B级

B.C级

C.D级

D.E级

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，其中，C级是正常经营状态的最低等级。

3、按照法律关系所依据的法律部门，可以将法律关系分为（）。Ⅰ.宪法法律关系Ⅱ.民商事法律关系Ⅲ.行政法律关系Ⅳ.劳动法律关系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照法律关系所依据的法律部门，可以将法律关系分为宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系、劳动法律关系、诉讼法律关系等不同部门的法律关系。

4、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，符合合格投资者标准的是（）。Ⅰ.投资于单只私募基金的金额不低于100万元Ⅱ.金融资产不低于300万的个人Ⅲ.净资产不低于1 000万元的单位Ⅳ.最近3年个人年均收入不低于50万元的个人【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1 000万元的单位；（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。 

5、证券公司应按照（）的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄露客户身份信息核交易信息。I.安全II.准确III.完整IV.保密【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应按照安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄露客户身份信息核交易信息。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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