2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-03-04)

发布时间：2020-03-04

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、融资融券业务合同载明的事项包括（）。
Ⅰ.融资、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式
Ⅱ.保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围
Ⅲ.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限
Ⅳ.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：融资融券合同中载明的事项包括：

（1）融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式；（Ⅰ包括）

（2）保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围；（Ⅱ包括）

（3）追加保证金的通知方式、追加保证金的期限；（Ⅲ包括）

（4）客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利；（Ⅳ包括）

（5）融资买入证券和融券卖出证券的权益处理；

（6）其他有关事项。

2、证券投资顾问服务费用（  ）以公司账户收取。【选择题】

A.应当

B.不应当

C.无需

D.看情况而定

正确答案:A

答案解析:证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。

3、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。
Ⅰ.金融投资经验
Ⅱ.风险承受能力
Ⅲ.风险管理能力
Ⅳ.金融管理能力【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力（Ⅰ、Ⅱ项正确）。

4、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。
Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理
Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告（Ⅱ项正确），并处以3万元以上10万元以下的罚款（Ⅰ项正确）；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格（Ⅳ项正确）。

5、一个自然人可以投资设立（）一人有限责任公司。【选择题】

A.1个

B.2个

C.2个及以上

D.不限个数

正确答案:A

答案解析:选项A正确：一个自然人只能投资设立1个一人有限责任公司。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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