2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-01-03)

发布时间：2021-01-03

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、期货合约是（）统一制定的、规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量的标的物的标准化合约。【选择题】

A.期货交易所

B.期货市场

C.中国期货业协会

D.中国证券监督管理委员会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：期货合约是期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量的标的物的标准化合约。

2、同时符合下列条件的自然人是第二类专业投资者（）。Ⅰ.金融资产不低于500万元，或者最近3年个人平均收入不低于50万元Ⅱ.金融资产不低于1000万元，或者最近3年个人平均收入不低于100万元Ⅲ.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历Ⅳ.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：同时符合下列条件的自然人是第二类专业投资者：（1）金融资产不低于500万元，或者最近3年个人平均收入不低于50万元；（2）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、或者职业资格认定的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

3、下列不适用于《证券法》的是（）。【选择题】

A.汇票的发行交易

B.证券投资基金份额的上市交易

C.股票的发行交易

D.政府债券的上市交易

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：《证券法》的适用范围包括以下四类：一是在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；二是政府债券、证券投资基金份额的上市交易；三是资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定；四是在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任。

4、具有金融期货经纪业务资格的（）可以从事股票期权经纪业务，并开展与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。【选择题】

A.证券公司

B.基金公司

C.期货公司

D.商业银行

正确答案:C

答案解析:选项C正确：具有金融期货经纪业务资格的期货公司可以从事股票期权经纪业务，并开展与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。

5、证券公司融资管理应符合以下要求（）。Ⅰ.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源Ⅱ.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额Ⅲ.加权融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力Ⅳ.密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司融资管理应符合以下要求：（1）分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源；（2）加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额；（3）加权融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力；（4）密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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