2019年5月证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2019-03-21)

发布时间：2019-03-21

1.在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司业务范围审批暂行规定》

C.《证券公司治理准则》

D.《证券公司风险控制指标管理办法》

答案：A

解析：证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准入管理方面有《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《关于加强上市证券公司监管规定》、《外资参股证券公司设立规则》、《证券公司设立子公司试行规定》、《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知并上市监管意见书有关问题的规定》、《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》等。

2.欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。

A.单位

B.自然人

C.复杂客体

D.简单客体

答案：A

解析：欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

3.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于（）。

A.结果犯

B.预测犯

C.原因犯

D.过程犯

答案：A

解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪。否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

在证券交易的金融衍生工具中，（ ）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 A．期权 B．权证 C．基金 D．债券

正确答案：B
在证券交易的金融衍生工具中，权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为（ ）。

A．公开募集的结构化产品

B．私募的结构化产品$_$

C．非收益保证型产品

D．商品联结型产品

正确答案：AB
C项属于按收益保障性的分类；D项属于按联结的基础产品的分类。

通常，标的资产收益率越高，看涨期权的价格也越高，而看跌期权的价格则越低。 （ ）

正确答案：×

证券登记按证券种类划分，不包括( )．

A．股份登记

B．基金登记

C．期货登记

D．权证登记

正确答案：C
38.C【解析】证券登记按证券种类划分，分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。

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