2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2019-10-24)

发布时间：2019-10-24

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。【选择题】

A.7

B.10

C.20

D.30

正确答案:C

答案解析:选项C正确：对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

2、规范金融机构资产管理业务主要遵循以下原则（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：规范金融机构资产管理业务主要遵循以下几项原则：（1）坚持严控风险的底线思维 ；（2）坚持服务实体经济的根本目标 ；（3）坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念 ；

3、普通投资者在（）等方面享有特别保护。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

4、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。【选择题】

A.7

B.10

C.15

D.20

正确答案:B

答案解析:选项B正确：从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

5、证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。 Ⅰ.真实 Ⅱ.准确 Ⅲ.公正 Ⅳ.合法【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实（Ⅰ正确）、准确（Ⅱ正确）、公正（Ⅲ正确）、规范的原则。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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