2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-01-22)

发布时间：2020-01-22

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以（）的罚款。【选择题】

A.3万元以上10万元以下

B.5万元以上10万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.1万元以上10万元以下

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

2、直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的（）。【选择题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

3、证券公司应当在每个年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。【选择题】

A.5

B.10

C.20

D.60

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。

4、基金管理公司的主要股东应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理
Ⅱ.注册资本不低于3亿元人民币
Ⅲ.具有较好的经营业绩，资产质量良好
Ⅳ.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：基金管理公司的主要股东应当具备下列条件：

（1）从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理；（Ⅰ包括）

（2）注册资本不低于3亿元人民币；（Ⅱ包括）

（3）具有较好的经营业绩，资产质量良好；（Ⅲ包括）

（4）持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；

（5）最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（Ⅳ包括）

（6）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；

（7）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；

（8）具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

5、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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